September 07, 2021 | 管理和整合数据
可持续开放标识符方案路线图
开放标识符是资本市场数据基础设施的关键，随着行业认识到其潜在价值，开放标识符的数量和影响力均在增长。Refinitiv 和开放数据研究所（ODI）的联合报告指出，为实现长期可持续性，标识符方案必须在公开性和独立性与财务可行性之间取得平衡，而这绝非易事。
1. 开放标识符方案的数量、影响力和对用户的潜在价值均在持续增长。
2. 可行的可持续方案将治理、成本和收入等相互关联的要素纳入考量。
3. 用户社区必须参与创建旨在提供价值的可持续方案。
Refinitiv 的《开放标识符的可持续管理》是继 2014 年汤森路透 (Thomson Reuters) 和 ODI 所撰写的论文《在开放数据世界中用标识符创造价值》之后的又一份报告。文章提供了标识符方案指南，并展开关于标识符如何创造价值的讨论。
开放标识符的趋势
文章回顾了过去六年间与开放标识符有关的趋势，并将考虑确保可持续地创建、访问、使用和共享标识符所需的治理和投资水平。
文章提及开放标识符在数据集成、识别欺诈、供应链和基础设施透明度方面的价值；并警告称，通用标识符的缺乏会降低数据质量并影响决策。
该文件以 2008 年金融危机为例，指出导致该危机的原因在于缺乏能够识别金融机构对交易对手风险敞口的风险管理通用标识符。在此之后，全球法律实体标识符（LEI）系统得以强制开发。
该文件的既定目标是推动在更大范围内围绕创建可持续、值得信赖的标识符方案进行讨论，这些方案将长期加强共享数据基础设施。
开放标识符的六年期审查
报告指出，过去六年间的主要趋势包括：
- 朝着标识符的开放化和持久化方向发展，并将其作为改进数据管理和共享数据的一种手段，其中包括 LEI 和 Refinitiv PermID 等标识符。
- 更多地使用维基数据等平台作为交换中心来维护标识符方案之间的映射，并发挥 identifiers.org 等解决方案的服务作用。
- 了解标识符方案背景和归档的重要性，以确保了解其来源，以及在一系列应用中合乎道德地使用和再次使用来自多个来源的数据。
探索标识符方案的可持续性
在 2014 年文章的基础上，该报告继续探讨标识符方案的可持续性。
文章列出了标识符的五个特征，每个标识符均具有唯一性、持久性、实用性、可信性和开放性，且这些特征之间相互依赖。关于实施方法的决定在方案的治理和筹资方面发挥着作用。
治理
通常情况下，标识符方案具有四个治理元素，所有治理元素均涵盖与利益相关者协调、过程管理以及技术和数据基础设施的开发和维护有关的成本。这些领域是：
- 方案的整体治理——允许其设计（包括数据标准）适应新的用户需求或决定组织分配标识符的权限
- 分配过程——通过单一组织集中分配、或通过合作组织联盟分配或分散分配新标识符，允许组织根据需要创建自己的标识符，从而使相关对象获得新的标识符。
- 管理标识符寄存器——寄存器可以是带有说明性和管理元数据的标识符列表，或者是一个包含寄存器中每个对象信息的更为复杂的数据库
- 支持服务——促进标识符和方案的使用，如应用编程接口（API）、匹配服务和标识符查找功能。
下表显示了方案治理的比较。
Refinitiv PermID
Refinitiv PermID 便是一个集中式方案的例子，它包含集中寄存器、查找标识符和元数据搜索 API，能够以独特的方式识别 Refinitiv 信息模型中的对象，例如组织、器具、资金和人员。
标识符最初是为内部使用而开发的，以允许在企业基础上共享来自不同系统的数据。随后我们发现，客户也需要这类解决方案。通过PermID.org（英文）提供的标识符已被用户广泛采用，可用于链接数据集和访问元数据。
标准开发和数据治理以及标识符分配由 Refinitiv 内部管理，该公司是该方案的唯一资金来源。
随着 PermID 用户群体的增长，不断发展该方案以进一步满足其需求可以支持维护老客户和开发新客户。促使该方案的标准和治理更具有开放性或许能够帮助实现该目标。例如，第三方生产和第三方维护将允许用户创建和维护 PermID。
这还将给治理过程带来新的复杂性：不同的客户可能会优先考虑不同或相互冲突的需求，而这些需求可能与 Refinitiv 的需求不一致。在应对这些复杂局面的过程中，可能会引发围绕长期治理和筹资的棘手问题。
为标识符方案提供资金
标识符方案的可持续性不仅取决于资金，还取决于利益相关者和产品管理、数据治理和政策等要素。
ODI 在针对数据机构（通常被称为基金会、注册机构或商业登记机构）的研究中描述了其可持续性的三个要求：
以多种收入流为基础的可持续收入模式
- 用户及其服务的终端用户对标识符的持续需求
- 随着时间推移，不断为组织目标提供足够的治理
- 金融稳定是可持续标识符方案的最重要保障，尽管所需投资水平因方案设计以及方案是否为新建/既定而异。
收入来源包括赚得收入，可能来自交易服务费或会员费，以及非赚得收入，如拨款、捐赠和赞助。
大多数数据机构使用混合收入流来支付与活动相关的成本，如数据管理和标识符分配，以及员工和实物资产的资源成本。
长期目标是收回成本，这可以通过各种方式实现；但如果标识符方案要发挥其作为基础设施的作用，那么对长期、可持续的收入和筹资模式的需求将降至次位。
进一步讨论要点
文章最后总结了对该研究的观察结果，这些结果可能会为进一步讨论和探索可持续标识方案提供参考：
- 标识符方案的治理和成本应该放在一起考虑，因为它们具有相互关联性，而方案的治理需要独立于其数据传递机制
- 开放数据和开放标准以不同方式影响标识符方案的可持续性
- 独立管理可为标识方案的可持续性提供支持
- 需要解决成本回收机制和管理方案的组织类型之间的紧张关系
- 用户社区必须致力于创建旨在提供价值的可持续方案
总之，要成为数据基础设施的重要和可持续的一部分，标识符方案需要在开放性和独立性与财务可行性之间取得平衡。
