November 02, 2022 | 监管

路孚特的全球制裁指数:揭秘全球制裁

Michael Meadon
Michael Meadon
路孚特亚太地区客户和第三方风险解决方案销售总监
自 2017 年 1 月以来,全球制裁案件的增加量超过 270%,对合规团队、组织乃至整个社会都造成了深远的影响。新的路孚特白皮书量化了全球制裁指数 (GSI) 收集的最新通胀数据,提出了对变幻莫测的制裁形势的相关洞察。
                                                                                                                                                                                  
1. 最新版全球制裁指数白皮书量化了当前制裁增长水平以及推动制裁增长的主要因素。
2. 俄乌战争是推动一系列国家/地区实施更多制裁、采取自主制裁方案的关键因素。
3. 全球制裁指数揭示出全球明确性制裁总量与日俱增的这一既定趋势。
                                                                                                                                                                                  
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全球制裁指数 - 衡量制裁恶性增长

路孚特发布的第二版白皮书提供了一些有关全球制裁增长的关键洞察。

我们的白皮书基于从路孚特全球制裁指数得出的最新数据*,量化了当前制裁增长水平和推动制裁增长的主要因素,同时也指出了全球共识制裁与自主制裁数量的变化情况。

全球制裁指数是一种创新工具,于 2022 年 4 月推出,揭示了全球制裁恶性增长的现象——这是一种既定趋势,全球范围内明确性制裁的总量在与日俱增。

揭示三个关键趋势

我们的最新数据(包括我们的子指数收集的数据)显示出三个关键的全球制裁趋势:

制裁持续增长

2022 年 4 月,全球制裁指数为 253 ,但到 8 月已上升至 273 ,相当于同比增长 14.6%(高于 4 月的 11.2%)。白皮书指出这是“深度恶性增长”。

就被制裁个人和实体的实际数量而言,在此期间内,全球制裁清单增添了近 4 000 人,被制裁个人和实体的总数达到近 52,000。

俄乌战争正在推动自主制裁方案的实施

此次战争是一系列国家/地区的制裁增长率大幅增加的关键推动因素。值得注意的是,欧盟的制裁增长率为 49.6%,日本为 80.1%,澳大利亚自主制裁增长率为 131%,英国为 55%。

基于共识的制裁正在减少

与自主制裁以几乎前所未有的速度增长相比,基于共识的制裁,如联合国 (UN) 采取的制裁,正在减少。

联合国制裁现在仅占全球明确性制裁的 2%。在过去五年中,该机构实施的制裁总数保持不变。

解释这一重大趋势的一种可能情况是,联合国制裁受到五个常任理事国的否决。全球地缘政治发展方面日益缺乏共识,联合国制裁机制停滞不前。

 

管理制裁合规性

白皮书强调,目前以及过去几年的制裁增长水平都相当高。此外,制裁合规性本身也变得更为复杂。

由于这两个因素(即数量增加和复杂性加剧),制裁合规的成本正在加速增长。因此,各组织为遵守制裁相关法规,为应对变化不穷的形势,不得不投资于由领先技术和可信数据提供支持且设计完善的筛查方案。

 

阅读白皮书全文

关于全球制裁指数:全球制裁指数 (GSI) 的基准日期为 2017 年 1 月 (=100),包括路孚特 World-Check 风险情报数据跟踪的每一项明确性制裁方案,涵盖所有“制裁”之类的关键字。这意味着隐性制裁(例如由 OFAC 50% 规则产生的制裁)将完全排除在指数分析之外。跟踪的制裁方案非常广泛。制裁的后果或严重程度不在考虑范围之内。
 
* 截至 2022 年 8 月的最新数据,2017 年 1 月的数据为指数基准 (100)