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2021 年全球风险与合规报告

数据、技术和协作如何重塑风险格局

我们的调查揭示了新冠疫情如何显著提高客户和第三方风险,但也突出强调了技术在重塑风险格局方面的潜力。

路孚特每年都会针对客户和第三方风险的不同方面展开独立调查。通过探究金融犯罪对公司、社会和环境的影响,我们揭示了金融犯罪的真实成本。最近,我们研究了数据和技术创新如何帮助识别和打击犯罪活动。去年,我们侧重于供应商、分销商和合作伙伴关系中的潜在风险,而今年,我们则不可避免地将重点放在了新冠疫情的影响之上。

我们的调查反映了企业所面临的困难,65% 的受访者同意,疫情迫使他们在“了解你的客户”(KYC) 和尽调检查方面走了一些捷径。虽然新冠疫情极具破坏性,但早在其爆发之前,合规性缺口问题便已长期存在。根据我们的 2019 年风险调查,49% 的第三方关系已通过尽职调查,而 2021 年这一比例为 44%。就更积极的方面而言,我们当前的调查显示,人们对环境、社会与治理 (ESG) 因素以及绿色犯罪的认识日益增强,这表明疫情可能已经成为这方面的一个转折点。

通过凸显和暴露风险,疫情也有助于各组织应对这些风险。本报告详细阐释了具体的应对方式。

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  • 2,920 人
    全球受访者人数
  • 30 个
    研究涵盖的国家/地区
  • 243 亿美元
    年均营业额

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我们的调查揭示了新冠疫情如何显著提高客户和第三方风险,但也突出强调了技术在重塑风险格局方面的潜力。

主要内容

65%

的受访者认为,疫情迫使他们在“了解你的客户”(KYC) 和尽调检查方面走了一些捷径

56%

的第三方关系尚未通过尽调检查

86%

的受访者同意,创新型数字技术有助于识别金融犯罪