1. 主页
  2. 金融犯罪
  3. Sanctions screening

金融犯罪

Sanctions screening

访问优质、相关的风险情报制裁筛查数据,帮助您快速高效地履行监管义务。

制裁是保护性限制措施,如资产冻结或封锁、投资或旅行禁令、金融制裁、武器和贸易禁运。

2020年,有 50 个国家/地区、国际或区域机构正在实施制裁计划。制裁可以针对(但不限于)特定的国家/地区、实体、个人、组织和船只等。  

制裁类型有多种,包括:明确制裁(即点名制裁对象);叙述性或暗示性制裁(不具体点名个人或公司),适用对象延伸至因与主要受制裁实体有关联而被列入制裁计划叙述性声明的实体;以及行业性制裁。 

2020 年初,已知的 280 多个制裁计划共实施了 34,000 多项明确制裁,较 2017 年 9 月增加了 62%。  

什么是 Sanctions screening

制裁合规性给各组织带来了挑战,这不仅是因为制裁合规环境在不断变化,而且还因为没有一个明确的制裁清单可供遵循,各组织必须确保不与任何受阻实体进行交易。 

制裁风险筛查是所有行业内受监管实体必须完成的一项要求,也是了解你的客户 (KYC) 流程的关键步骤。此外,违反制裁规定会面临高额罚款。2019 年,美国财政部海外资产控制办公室开出的罚单金额高达 12 亿美元以上。

确保您的组织拥有强大的制裁筛查计划至关重要。因此,获得全面而准确的制裁风险数据非常关键。 

我们的解决方案

需要帮助以遵守严格的制裁法规? 

我们的制裁筛选数据全面覆盖了所有已知的制裁机构,包括 280 多个制裁计划。此外,我们还广泛覆盖叙述性或隐性制裁以及行业性制裁。  

  • 获得帮助以遵守您的监管义务,并根据准确的最新制裁信息进行筛查。  
  • 显著减少您的制裁筛查工作量,因为我们的记录删除了重复数据——每个制裁对象都有一份独特的记录。制裁发布者提供的所有信息都可在该记录上找到,并有官方来源进行核实,这大大减少了需要筛查的记录数量。 
  • 选择要筛查的记录并与您自己的基于风险的方法、政策、程序及法规保持一致,以实现制裁合规性,因为所有受制裁记录都采用了关键字,可方便筛选。 
  • 在没有明确制裁清单可供遵循时,应对遵守叙述性、隐性或行业性制裁的挑战。我们进行了大量的进一步定性研究,以发现属于这些制裁范围的实体和个人。为了简化有针对性的数据提取,受到叙述性制裁的记录会被标上“特殊”关键词。 
  • 对照我们定期更新的发布人以及与受制裁注册地、公司和个人关联的证券名单,在单一平台上识别受制裁的证券并筛查风险。  
  • 在单一记录中查看确定的关系和从属关系。如果可以从核准来源或制裁名单中获得更多信息,我们将列出相关记录和可核实来源的链接来增强该记录。   
  • 保证获得优质制裁数据。我们的专业研究部门全年 365 天全天候监控主要制裁名单。每年,我们的制裁流程都要接受 ISAE 3000 设计有效性认证,以确保我们制裁更新的完整性、准确性和有效性。 
  • 选择方便且多样的交付方法,以满足您的业务需求,包括数据文件下载、API 和平台选项。  
  • 使用值得信赖的提供商,令您更加安心——近 20 年来,我们一直在提供及时准确的制裁筛查数据,并被全球最大的金融机构和公司采用。
  • 在您需要了解更多信息时为您提供信息保障。我们可以协助您编写一系列的尽职调查报告,对个人和公司进行全面的背景调查。 

联系我们,了解我们如何帮助您应对制裁合规挑战。 

优势

我们之所以享誉全球

了解与我们合作可为您的制裁合规性带来哪些好处。

可靠的情报

我们遵循最严格的研究方法和收录标准指南,采用严格的质量控制。

最新信息

我们的研究中心遍布五大洲,全天候监控制裁名单、监管和执法机构清单,并且拥有数千个可靠的媒体来源,以便您能够获得准确和最新的信息。

针对性筛查

我们的数据中有数百个特定关键字,可帮助您进行筛选和向下钻取,执行针对性筛查并减少误报。

center
联系我们的专家

我们的专家将为您量身定制制裁筛查解决方案,以满足您的特定需求。