制裁是保护性限制措施，如资产冻结或封锁、投资或旅行禁令、金融制裁、武器和贸易禁运。
制裁类型有多种，包括：明确制裁（即点名制裁对象）；叙述性或隐性制裁（不具体点名个人或公司），适用对象延伸至因与主要受制裁实体有关联而被列入制裁计划叙述性声明的实体；以及行业性制裁。制裁可以针对（但不限于）特定的国家／地区、实体、个人、组织和船只等。
制裁是我们的最优先事项并受到重点关注，对主要制裁清单（OFAC、欧盟、联合国）全天候予以监控并遵守。我们有 470 多名研究人员分布在五大洲的 240 个国家和地区，其中超过 90% 的研究人员可讲两种或多种语言。作为 World-Check 裁筛查覆盖范围的一部分，目前包含 300 多个制裁计划的 57,000 多条生效制裁记录。
我们监控超过 10,000 多个全球信息资源列表、800 多个制裁、监管、执法清单以及超过 5,900 个官方/政府网站，每月新增记录 50,000 多条。
什么是制裁筛查？
制裁合规性给各组织带来了挑战，这不仅是因为制裁合规环境在不断变化，而且还因为没有一个明确的制裁清单可供遵循，各组织必须确保不与任何受阻实体进行交易。
制裁风险筛查是所有行业内受监管实体必须完成的一项要求，也是了解客户 (KYC) 流程的关键步骤。此外，违反制裁规定会面临高额罚款。2021 年，美国财政部海外资产控制办公室开出的罚单金额高达 2000 万美元以上，20 笔罚款中有 10 笔是对企业征收。2020 年的罚单金额为 2300 万美元，其中仅有 2 笔针对金融机构。
确保您的组织拥有强大的制裁筛查计划至关重要。因此，获得全面而准确的制裁风险数据非常关键。
我们的解决方案
需要帮助以遵守严格的制裁法规？
我们的全套解决方案可满足您一切需求，帮助您在不断变化的制裁环境中保持合规。依托我们的监控能力，您可以获取准确的制裁数据，查看详细的见解和背景调查报告并随时了解任何变化。
World-Check 制裁筛查数据全面覆盖所有已知的制裁机构，包含 300 多个制裁计划。
- 获取准确和优质的数据——我们的专业研究部门全年全天候监控主要制裁清单。我们的制裁流程每年都要接受 ISAE 3000 设计有效性认证。
- 显著减少您的筛查工作量，因为我们的记录剔除了重复数据——每个制裁对象都有一份独特的记录。制裁发布者提供的所有信息都可在该记录中找到，并有官方来源可供核实，这减少了需要筛查的记录数量。
- 轻松筛选含关键字的记录，根据您自身的基于风险的方法、政策、程序及法规，选择要筛查的记录，以实现制裁合规性。
- 在没有明确制裁清单可供遵循的情况下，应对与叙述性、隐性或行业性制裁相关的合规性挑战。我们进行了大量的进一步定性研究，以发现属于这些制裁范围的实体和个人。
- 获得对任何企业或实体的详细见解和背景调查，并提供多种尽职调查报告。
- 根据您的用例和具体情况，为您量身提供深度情报——无论您是需要快速获取经济实惠的数据驱动型报告（可提供较多实体的基本信息），还是需要就已知的高风险客户、供应商或业务利益获取详细的诚信报告和开展深度背景调查。
- 凭借我们一流的专有数据和合作伙伴数据以及全球专业人才网络，为您提供深入见解，帮助您查明风险，保护您免受潜在的监管、声誉和财务损害。
我们的服务管理团队可帮助您随时了解任何情况变化，并通过持续监控避免积压。
- 通过将持续监控外包给我们的筛查服务管理团队，减轻您的合规负担并最大限度地利用现有资源。
- 我们的团队可帮助您根据路孚特 World-Check 数据库筛查大量第三方和客户，这些数据库涵盖制裁、政治公众人物 (PEP)、国有/国家控制实体、执法和监管执法清单。如果发现新出现的问题，我们的团队会将此问题通报给您。
- 这一具有成本效益的解决方案可使您减少误报，并针对迅速变化的制裁形势确定风险水平的变化。
金融工具风险情报 (FIRI) 提供有关受制裁实体（包含明确和隐性/叙述性制裁）和工具的准确、全面制裁信息。
- 广泛覆盖国家、国际和行业制裁清单和监视名单，包括全面覆盖明确和隐性制裁制度，包括但不限于：欧盟 (EU)、香港金融管理局 (HKMA)、美国财政部外部资产管制办公室 (OFAC)、联合国 (UN)。
- 准确且更新及时——我们的金融工具数据每周更新，并由 World-Check Sanctions 团队管理的制裁信息提供支持，以涵盖明确制裁类型。他们还会开展大量的定性研究，以探寻复杂结构化实体及其相关金融工具所受到的隐性制裁。
- 涵盖的金融工具类型包括债务、股票、衍生品、交易所交易基金 (ETF)、指数、基金和权证。
优势
我们之所以享誉全球
了解与我们合作可为您的制裁合规性带来哪些好处。
我们遵循最严格的研究方法和收录标准指南，采用严格的质量控制。
我们的研究中心遍布五大洲，全天候监控制裁名单、监管和执法机构清单，并且拥有数千个可靠的媒体来源，以便您能够获得准确和最新的信息。
我们的数据中有数百个特定关键字，可帮助您进行筛选和向下钻取，执行针对性筛查并减少误报。
点播网络研讨会
制裁依然对地缘政治和全球商业动态具有决定性作用。随着复杂且动态的制裁形势不断变化，金融服务企业需要制定有效的制裁筛查计划，以保持合规。
